香港中文大學(xué)（深圳）吳保元教授課題組和浙江大學(xué)秦湛教授課題組聯(lián)合發(fā)表了一篇后門防御領(lǐng)域的文章，已順利被ICLR2022接收。近年來，后門問題受到人們的廣泛關(guān)注。隨著后門攻擊的不斷提出，提出針對一般化后門攻擊的防御方法變得愈加困難。該論文提出了一個基于分割后門訓(xùn)練過程的后門防御方法。本文揭示了后門攻擊就是一個將后門投影到特征空間的端到端監(jiān)督訓(xùn)練方法。在此基礎(chǔ)上，本文分割訓(xùn)練過程來避免后門攻擊。該方法與其他后門防御方法進行了對比實驗，證明了該方法的有效性。

1 背景介紹

后門攻擊的目標(biāo)是通過修改訓(xùn)練數(shù)據(jù)或者控制訓(xùn)練過程等方法使得模型預(yù)測正確干凈樣本，但是對于帶有后門的樣本判斷為目標(biāo)標(biāo)簽。例如，后門攻擊者給圖片增加固定位置的白塊(即中毒圖片)并且修改圖片的標(biāo)簽為目標(biāo)標(biāo)簽。用這些中毒數(shù)據(jù)訓(xùn)練模型過后，模型就會判斷帶有特定白塊的圖片為目標(biāo)標(biāo)簽(如下圖所示)。

基本的后門攻擊

模型建立了觸發(fā)器(trigger)和目標(biāo)標(biāo)簽(target label)之間的關(guān)系。

2 相關(guān)工作

2.1 后門攻擊

現(xiàn)有的后門攻擊方法按照中毒圖片的標(biāo)簽修改情況分為以下兩類，修改中毒圖片標(biāo)簽的投毒標(biāo)簽攻擊(Poison-Label Backdoor Attack)，維持中毒圖片原本標(biāo)簽的干凈標(biāo)簽攻擊(Clean-Label Backdoor Attack)。

投毒標(biāo)簽攻擊: BadNets (Gu et al.， 2019)是第一個也是最具代表性的投毒標(biāo)簽攻擊。之后(Chen et al.， 2017)提出中毒圖片的隱身性應(yīng)與其良性版本相似，并在此基礎(chǔ)上提出了混合攻擊(blended attack)。最近，(Xue et al., 2020; Li et al., 2020; 2021)進一步探索了如何更隱蔽地進行中毒標(biāo)簽后門攻擊。最近，一種更隱形和有效的攻擊，WaNet (Nguyen & Tran, 2021年)被提出。WaNet采用圖像扭曲作為后門觸發(fā)器，在變形的同時保留了圖像內(nèi)容。

干凈標(biāo)簽攻擊: 為了解決用戶可以通過檢查圖像-標(biāo)簽關(guān)系來注意到后門攻擊的問題，Turner等人(2019)提出了干凈標(biāo)簽攻擊范式，其中目標(biāo)標(biāo)簽與中毒樣本的原始標(biāo)簽一致。在(Zhao et al，2020b)中將這一思想推廣到攻擊視頻分類中，他們采用了目標(biāo)通用對抗擾動(Moosavi-Dezfooli et al., 2017)作為觸發(fā)。盡管干凈標(biāo)簽后門攻擊比投毒標(biāo)簽后門攻擊更隱蔽，但它們的性能通常相對較差，甚至可能無法創(chuàng)建后門(Li et al.， 2020c)。

2.2 后門防御

現(xiàn)有的后門防御大多是經(jīng)驗性的，可分為五大類，包括

基于探測的防御(Xu et al,2021;Zeng et al,2011;Xiang et al,2022)檢查可疑的模型或樣本是否受到攻擊，它將拒絕使用惡意對象。

基于預(yù)處理的防御(Doan et al,2020;Li et al,2021;Zeng et al,2021)旨在破壞攻擊樣本中包含的觸發(fā)模式，通過在將圖像輸入模型之前引入預(yù)處理模塊來防止后門激活。

基于模型重構(gòu)的防御(Zhao et al,2020a;Li et al,2021;)是通過直接修改模型來消除模型中隱藏的后門。

觸發(fā)綜合防御(Guo et al,2020;Dong et al,2021;Shen et al,2021)是首先學(xué)習(xí)后門，其次通過抑制其影響來消除隱藏的后門。

基于中毒抑制的防御(Du et al,2020;Borgnia et al,2021)在訓(xùn)練過程中降低中毒樣本的有效性，以防止隱藏后門的產(chǎn)生

2.3 半監(jiān)督學(xué)習(xí)和自監(jiān)督學(xué)習(xí)

半監(jiān)督學(xué)習(xí)：在許多現(xiàn)實世界的應(yīng)用程序中，標(biāo)記數(shù)據(jù)的獲取通常依賴于手動標(biāo)記，這是非常昂貴的。相比之下，獲得未標(biāo)記的樣本要容易得多。為了同時利用未標(biāo)記樣本和標(biāo)記樣本的力量，提出了大量的半監(jiān)督學(xué)習(xí)方法(Gao et al.,2017;Berthelot et al,2019;Van Engelen & Hoos,2020)。最近，半監(jiān)督學(xué)習(xí)也被用于提高模型的安全性(Stanforth et al,2019;Carmon et al,2019)，他們在對抗訓(xùn)練中使用了未標(biāo)記的樣本。最近，(Yan et al,2021)討論了如何后門半監(jiān)督學(xué)習(xí)。然而，該方法除了修改訓(xùn)練樣本外，還需要控制其他訓(xùn)練成分(如訓(xùn)練損失)。

自監(jiān)督學(xué)習(xí)：自監(jiān)督學(xué)習(xí)范式是無監(jiān)督學(xué)習(xí)的一個子集，模型使用數(shù)據(jù)本身產(chǎn)生的信號進行訓(xùn)練(Chen et al,2020a;Grill et al,2020;Liu et al,2021)。它被用于增加對抗魯棒性(Hendrycks et al,2019;Wu et al,2021;Shi et al,2021)。最近，一些文章(Saha et al,2021;Carlini & Terzis, 2021;Jia et al,2021)探索如何向自監(jiān)督學(xué)習(xí)投入后門。然而，這些攻擊除了修改訓(xùn)練樣本外，它們還需要控制其他訓(xùn)練成分(例如，訓(xùn)練損失)。

3 后門特征

我們對CIFAR-10數(shù)據(jù)集(Krizhevsky, 2009)進行了BadNets和干凈標(biāo)簽攻擊。對有毒數(shù)據(jù)集進行監(jiān)督學(xué)習(xí)以及對未標(biāo)記數(shù)據(jù)集進行自監(jiān)督學(xué)習(xí)SimCLR(Chen et al., 2020a)。

后門特征的t-sne展示

如上圖(a)-(b)所示，在經(jīng)過標(biāo)準監(jiān)督訓(xùn)練過程后，無論在投毒標(biāo)簽攻擊還是干凈標(biāo)簽攻擊下，中毒樣本(用黑點表示)都傾向于聚在一起形成單獨的聚類。這種現(xiàn)象暗示了現(xiàn)有的基于投毒的后門攻擊成功原因。過度的學(xué)習(xí)能力允許模型學(xué)習(xí)后門觸發(fā)器的特征。與端到端監(jiān)督訓(xùn)練范式相結(jié)合，模型可以縮小特征空間中中毒樣本之間的距離，并將學(xué)習(xí)到的觸發(fā)器相關(guān)特征與目標(biāo)標(biāo)簽連接起來。相反，如上圖(c)-(d)所示，在未標(biāo)記的中毒數(shù)據(jù)集上，經(jīng)過自監(jiān)督訓(xùn)練過程后，中毒樣本與帶有原有標(biāo)簽的樣本非常接近。這表明我們可以通過自監(jiān)督學(xué)習(xí)來防止后門的產(chǎn)生。

4 基于分割的后門防御

基于后門特征的分析，我們提出分割訓(xùn)練階段的后門防御。如下圖所示，它包括三個主要階段，(1)通過自監(jiān)督學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)一個純化的特征提取器，(2)通過標(biāo)簽噪聲學(xué)習(xí)過濾高可信樣本，(3)半監(jiān)督微調(diào)。

方法流程圖

4.1 學(xué)習(xí)特征提取器

我們用訓(xùn)練數(shù)據(jù)集 去學(xué)習(xí)模型。模型的參數(shù) 包含兩部分，一部分是骨干模型(backbone model)的參數(shù)另一部分是全連接層(fully connected layer)的參數(shù)。我們利用自監(jiān)督學(xué)習(xí)優(yōu)化骨干模型的參數(shù)

其中是自監(jiān)督損失(例如，NT-Xent在SimCLR (Chen et al,2020)). 通過前面的分析，我們可以知道特征提取器很難學(xué)習(xí)到后門特征。

4.2 標(biāo)簽噪聲學(xué)習(xí)過濾樣本

一旦特征提取器被訓(xùn)練好后，我們固定特征提取器的參數(shù)并用訓(xùn)練數(shù)據(jù)集進一步學(xué)習(xí)全連接層參數(shù)，

其中是監(jiān)督學(xué)習(xí)損失(例如，交叉熵損失(cross entropy))。

雖然這樣的分割流程會使得模型很難學(xué)到后門，但是它存在兩個問題。首先，與通過監(jiān)督學(xué)習(xí)訓(xùn)練的方法相比，由于學(xué)習(xí)到的特征提取器在第二階段被凍結(jié)，預(yù)測干凈樣本的準確率會有一定的下降。其次，當(dāng)中毒標(biāo)簽攻擊出現(xiàn)時，中毒樣本將作為“離群值”，進一步阻礙第二階段的學(xué)習(xí)。這兩個問題表明我們需要去除中毒樣本，并對整個模型進行再訓(xùn)練或微調(diào)。

我們需要判斷樣本是否帶有后門。我們認為模型對于后門樣本難以學(xué)習(xí)，因此采用置信度作為區(qū)分指標(biāo)，高置信度的樣本為干凈樣本，而低置信度的樣本為中毒樣本。通過實驗發(fā)現(xiàn)，利用對稱交叉熵損失訓(xùn)練的模型對于兩種樣本的損失差距較大，從而區(qū)分度較高，如下圖所示。

對稱交叉熵損失和交叉熵損失對比

因此，我們固定特征提取器利用對稱交叉熵損失訓(xùn)練全連接層，并且通過置信度的大小篩選數(shù)據(jù)集為高置信度數(shù)據(jù)和低置信度數(shù)據(jù)。

4.3 半監(jiān)督微調(diào)

首先，我們刪除低置信度數(shù)據(jù)的標(biāo)簽 。我們利用半監(jiān)督學(xué)習(xí)微調(diào)整個模型 。

其中是半監(jiān)督損失(例如，在MixMatch(Berthelot et al，2019)中的損失函數(shù))。

半監(jiān)督微調(diào)既可以避免模型學(xué)習(xí)到后門觸發(fā)器，又可以使得模型在干凈數(shù)據(jù)集上表現(xiàn)良好。

5 實驗

5.1 數(shù)據(jù)集和基準

文章在兩個經(jīng)典基準數(shù)據(jù)集上評估所有防御，包括CIFAR-10 (Krizhevsky, 2009)和ImageNet (Deng等人，2009)(一個子集)。文章采用ResNet18模型 (He et al.， 2016)

文章研究了防御四種典型攻擊的所有防御方法，即badnets(Gu et al,2019)、混合策略的后門攻擊(blended)(Chen et al,2017)、WaNet (Nguyen & Tran, 2021)和帶有對敵擾動的干凈標(biāo)簽攻擊(label-consistent)(Turner et al,2019)。

后門攻擊示例圖片

5.2 實驗結(jié)果

實驗的判斷標(biāo)準為BA是干凈樣本的判斷準確率和ASR是中毒樣本的判斷準確率。

后門防御對比結(jié)果

如上表所示，DBD在防御所有攻擊方面明顯優(yōu)于具有相同要求的防御(即DPSGD和ShrinkPad)。在所有情況下，DBD比DPSGD的BA超過20%，而ASR低5%。DBD模型的ASR在所有情況下都小于2%(大多數(shù)情況下低于0.5%)，驗證了DBD可以成功地防止隱藏后門的創(chuàng)建。DBD與另外兩種方法(即NC和NAD)進行比較，這兩種方法都要求防御者擁有一個干凈的本地數(shù)據(jù)集。如上表所示，NC和NAD優(yōu)于DPSGD和ShrinkPad，因為它們采用了來自本地的干凈數(shù)據(jù)集的額外信息。特別是，盡管NAD和NC使用了額外的信息，但DBD比它們更好。特別是在ImageNet數(shù)據(jù)集上，NC對ASR的降低效果有限。相比之下，DBD達到最小的ASR，而DBD的BA在幾乎所有情況下都是最高或第二高。此外，與未經(jīng)任何防御訓(xùn)練的模型相比，防御中毒標(biāo)簽攻擊時的BA下降不到2%。在相對較大的數(shù)據(jù)集上，DBD甚至更好，因為所有的基線方法都變得不那么有效。這些結(jié)果驗證了DBD的有效性。

5.3 消融實驗

各階段消融實驗

在CIFAR-10數(shù)據(jù)集上，我們比較了提出的DBD及其四個變體，包括

DBD不帶SS，將由自監(jiān)督學(xué)習(xí)生成的骨干替換為以監(jiān)督方式訓(xùn)練的主干，并保持其他部分不變

SS帶CE，凍結(jié)了通過自監(jiān)督學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)到的骨干，并在所有訓(xùn)練樣本上訓(xùn)練剩下的全連接層的交叉熵損失

SS帶SCE， 與第二種變體類似，但使用了對稱交叉熵損失訓(xùn)練。

SS帶SCE + Tuning，進一步微調(diào)由第三個變體過濾的高置信度樣本上的全連接層。

如上表所示，解耦原始的端到端監(jiān)督訓(xùn)練過程在防止隱藏后門的創(chuàng)建方面是有效的。此外，比較第二個和第三個DBD變體來驗證SCE損失對防御毒藥標(biāo)簽后門攻擊的有效性。另外，第4個DBD變異的ASR和BA相對于第3個DBD變異要低一些。這一現(xiàn)象是由于低可信度樣本的去除。這表明，在采用低可信度樣本的有用信息的同時減少其副作用對防御很重要。

5.4 對于潛在的自適應(yīng)性攻擊的抵抗

如果攻擊者知道DBD的存在，他們可能會設(shè)計自適應(yīng)性攻擊。如果攻擊者能夠知道防御者使用的模型結(jié)構(gòu)，他們可以通過優(yōu)化觸發(fā)模式，在自監(jiān)督學(xué)習(xí)后，使中毒樣本仍然在一個新的集群中，從而設(shè)計自適應(yīng)性攻擊，如下所示:

攻擊設(shè)定

對于一個-分類問題，讓代表那些需要被投毒的干凈樣本，代表原標(biāo)簽為的樣本，以及是一個被訓(xùn)練的骨干。給定攻擊者預(yù)定的中毒圖像生成器，自適應(yīng)性攻擊旨在優(yōu)化觸發(fā)模式，通過最小化有毒圖像之間的距離，同時最大化有毒圖像的中心與具有不同標(biāo)簽的良性圖像集群的中心之間的距離，即。

其中，是一個距離判定。

實驗結(jié)果

自適應(yīng)性攻擊在沒有防御的情況下的BA為94.96%，和ASR為99.70%。然而，DBD的防御結(jié)果為BA93.21%以及ASR1.02%。換句話說，DBD是抵抗這種自適應(yīng)性攻擊的。

6 總結(jié)

基于投毒的后門攻擊的機制是在訓(xùn)練過程中在觸發(fā)模式和目標(biāo)標(biāo)簽之間建立一種潛在的連接。本文揭示了這種連接主要是由于端到端監(jiān)督訓(xùn)練范式學(xué)習(xí)?；谶@種認識，本文提出了一種基于解耦的后門防御方法。大量的實驗驗證了DBD防御在減少后門威脅的同時保持了預(yù)測良性樣本的高精度。

審核編輯：郭婷